合规管理岗位职责

合规管理职位简介

合规管理制度建设.合规咨询.合规审查.合规检查.合规监测.法律法规追踪.合规报告.反洗钱.投诉举报处理.监管配合.信息隔离墙(监视清单与限制清单).合规文化建设.合规信息系统建设....

合规管理职位职责/工作内容

岗位职责：
1.制定并完善公司合规管理的管理制度，建立.健全制度化.规范化.科学化的合规管理体系；
2.识别.评估.监测和报告业务及管理过程中的合规风险；
3.追踪.督导内外部监管政策在总部及下属证券.信托.担保等公司的落实情况；
4.审查下属公司内部管理制度.业务规程，提出合规改进意见；
5.指导下属公司开展合规工作，对下属公司上报的合规项目工作方案提出意见与建议；
6.追踪.督导总部及下属子公司违规问题的整改情况；
7.组织开展合规管理培训工作，推进总部及下属子公司合规管理文化建设。
1.金融.法律.审计.经济.风险管理相关专业；全日制本科以上学历
2.熟悉不同类型金融业务如证券.信托.基金.银行等金融企业主要业务运作流程及关键点，对相关监管法律法规有一定的了解，具3年以上证券公司.信托公司.基金公司合规管理的工作经验；
3.熟悉相关法律法规.规则和标准及其对不同金融业务公司经营运作的实际影响；
4.善于思考，能够保持职业判断的中立性和独立性；

展开